देश के तीन शीर्ष ब्रोकर संदिग्ध सहित कई नियामक और प्रवर्तन एजेंसियों की जांच के दायरे में आ गए हैं मनी लॉन्ड्रिंग और धोखाधड़ी व्यापारिक गतिविधियाँ कई हजारों करोड़ रुपये की राशि, वरिष्ठ अधिकारियों ने रविवार को कहा।
अधिकारियों ने यह भी कहा कि जिन तीन दलालों को उन्होंने जांच की चल रही प्रकृति का हवाला देते हुए पहचानने से इनकार कर दिया, वे भी पीईपी (राजनीतिक रूप से उजागर व्यक्ति) से जुड़े हुए पाए गए हैं और एक वरिष्ठ राजनीतिक नेता के परिवार के एक प्रमुख सदस्य की भूमिका है। एक प्रमुख औद्योगिक राज्य में भी जांच की जा रही है।
तीन शीर्ष दलालों के खिलाफ कई मोर्चों पर 4-5 वर्षों से जांच चल रही है, जो पूंजी बाजार और ब्रोकरेज, निवेश सलाहकार सेवाओं, पोर्टफोलियो प्रबंधन, संपत्ति प्रबंधन निधि सहित वित्तीय सेवा क्षेत्र के कई क्षेत्रों में फैले व्यवसायों के प्रमुख हैं। और गैर-बैंकिंग वित्तीय सेवाएं।
अब तक की जांच में शामिल एजेंसियों और नियामकों में भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी), भारतीय रिजर्व बैंक (आरबीआई) और प्रवर्तन निदेशालय (ईडी) शामिल हैं, जबकि इन तीनों ने अब सीबीआई को लाने के लिए संदर्भ दिए हैं। अधिकारियों ने कहा कि पीईपी की संदिग्ध संलिप्तता के कारण तस्वीर में।
जबकि पूंजी बाजार के दलालों द्वारा मदद की जाने वाली संदिग्ध मनी लॉन्ड्रिंग गतिविधियां हमेशा जांच के दायरे में रही हैं, यह कुछ शीर्ष-श्रेणी के ब्रोकरेज और वित्तीय सेवा क्षेत्र के खिलाड़ियों का पहला बड़ा मामला हो सकता है, जो जटिल वित्तीय बाजार लेनदेन के जाल में फंस गए हैं, जिसे वे छिपाने के लिए बुनते हैं। उन्होंने कहा कि उनकी मनी लॉन्ड्रिंग गतिविधियां।
जांच में बहुस्तरीय वित्तीय और बैंकिंग लेन-देन की जांच, कई टैक्स हेवन से धन का हस्तांतरण, कॉल डेटा रिकॉर्ड और सोशल मीडिया वार्तालाप शामिल हैं।
हजारों करोड़ रुपये के फंड ट्रांसफर के निशान की पहचान करने पर प्रशासनिक सहायता के लिए कई विदेशी न्यायालयों को भी अनुरोध भेजे गए थे।
जबकि स्विटज़रलैंड सहित कुछ ऐसे न्यायालयों ने पहले ही प्रतिक्रिया दे दी है, प्रभावित पक्षों ने गोपनीयता की शर्तों का हवाला देते हुए किसी भी जानकारी को साझा करने को चुनौती दी है।
विभिन्न देशों में प्रचलित कानूनों के अनुसार, संबंधित बैंकिंग या वित्तीय संस्थान किसी भी विदेशी देश के साथ सूचना साझा करने से पहले अपने संबंधित ग्राहकों को अवसर देते हैं।
अधिकारियों ने कहा कि तीन ब्रोकर पहले स्पॉट कमोडिटी एक्सचेंज से जुड़े एक मामले में अपनी भूमिका के लिए जांच के दायरे में आए थे, लेकिन जल्द ही वे अपने ब्रोकरेज और फंड प्रबंधन ग्राहकों सहित बड़े पैमाने पर मनी लॉन्ड्रिंग गतिविधियों में लिप्त पाए गए।
उन्होंने कहा कि कुछ राजनीतिक रूप से जुड़े लोगों के शामिल होने के बाद जांच का दायरा बढ़ाया गया था।
ज्यादातर मामलों में, सेबी को इन ब्रोकरों की गतिविधियों में संभावित मनी लॉन्ड्रिंग एंगल का संदेह था और तदनुसार, मामले को आगे की जांच के लिए अन्य एजेंसियों और विभागों को भेजा गया था।
दलालों की पहचान किए बिना, एक वरिष्ठ अधिकारी ने कहा कि ये 2-3 साल पहले तक बाजार में शीर्ष खिलाड़ियों में से थे, जब बाजार ने कोविद -19 महामारी के दौरान शीर्ष पर कुछ ऑनलाइन खिलाड़ियों के उभरने को देखा और वास्तव में उन पारंपरिक खिलाड़ियों को आगे बढ़ाया। खिलाड़ी उन क्षेत्रों में जाते हैं जिन्हें अत्यधिक विनियमित बाजार में वर्जित माना जाता था।
